來(lái)源:慧擇網(wǎng)
從我國合同法第107條和第109條可以看出,我國在合同法上是以嚴格責任為歸責的思想(也有少數條款以過(guò)錯責任的規則體現),但在海商法上,關(guān)于航海過(guò)失免責(第51條)的規定似乎與人們一般認為的公平理念大為相悖,而且,此也為《合同法》地331條也不相符,當然《合同法》為普通法,有關(guān)海上貨物運輸合同法則為特別法,當特別法與普通法不一樣時(shí),當適用特別法的有關(guān)規定,但為何有這種過(guò)失的免責權呢?或者此種過(guò)失免責權還有存在的價(jià)值嗎?此點(diǎn)很值得深入探討。
首先,得了解海商法作出如此規定的來(lái)歷?!昂胶_^(guò)失”免責是指國際海上貨物運輸的承運人對于船長(cháng),船員,引航員或承運人的其他受雇人員因為駕駛船舶或管理船舶的過(guò)失所造成的貨物的沒(méi)失或者損壞,不負賠償責任?!昂胶_^(guò)失”免責的沿革是由多個(gè)歷史時(shí)期的經(jīng)濟發(fā)展水平和航海貿易狀況所決定的,集中反映了承運人對所承運貨物應承擔的責任的歸責原則或基礎。實(shí)際上,最早的承運人應是以嚴格責任為基礎發(fā)展而來(lái)。十九世紀以前,由于通訊不發(fā)達,托運人把貨物交給承運人之后,即失去了全部的聯(lián)系與控制,而承運人卻能夠有效的控制并詳細了解貨物運輸中發(fā)生的具體情況,托運人很難甚至不能證明承運人或其代理人的過(guò)失。
因此,當時(shí)的此種嚴格責任歸責在某種程度上是對海運業(yè)的束縛。19世紀初葉,“契約自由”的思想的盛行使海上承運人能在合約(提單)上加入廣泛 的免責條款?;蛘?,甚至達到了無(wú)責可免的地步了,此中亦當然包括了航海過(guò)失免責,其結果是使嚴格責任形同虛設,此亦使承運人的相對方——貨方及貨方之保險人的利益受到了嚴重損害。因此,矛盾日益突出,矛盾斗爭的結果是,在完全的嚴格責任與廣泛的免責條款之間達成一種妥協(xié),此從美國《哈特法》的實(shí)行即為開(kāi)始,由于美國為一典型貨運大國,如有承運人肆意在提單上加入無(wú)限多的免責條款對美國貨方顯然不利,因此,1893年制定了《哈特法》?;竞诵膬热菁匆环矫嬉蟪羞\人謹慎處理使船舶適航,妥善而謹慎的管理貨物,但另一方面又規定了承運人對船長(cháng),船員在駕駛和管理船舶的過(guò)失所引起的貨物滅失和損壞免責,使承運人的責任歸責原則從普通法的嚴格責任變?yōu)椴煌耆^(guò)失責任,也對提單條款的任意免責進(jìn)行了法律上的限制。此部法律的出臺使世界各國相繼效仿,結果是1924年國際海事委員會(huì )的主持下制定了《統一提單某些法律規定的國際合同》即“海牙規則”,將承運人的責任實(shí)行不完全過(guò)失責任,即規定了承運人的最低義務(wù),又規定了航海過(guò)失責任。此最終也為英國這樣的航運大國所接受。但后來(lái)隨著(zhù)國際經(jīng)濟,航海技術(shù),貿易的發(fā)展,對承運人責任要求加高的呼聲日益高漲,其矛頭首先指向“航海過(guò)失”免責,此直接導致了此后的《海牙——納斯比規則》的制定,但此規則并未廢除“航海過(guò)失”免責,僅在某種程度上加重了承運人的責任。因此矛盾繼續發(fā)展。
以第三世界國家和貨主大國,美,加,澳大利亞等的強烈要求下,聯(lián)合國國際貿易法制委員會(huì )制定了《漢堡規則》,此規則最大的特點(diǎn)在于:對承運人責任歸責原則實(shí)行完全過(guò)失責任,取消了航海過(guò)失免責的規定。但目前《 漢堡規則》的批準國家很少,只是部分第三世界航運和貿易不發(fā)達的國家,到目前為止,尚無(wú)一個(gè)有影響的海運大國批準該公約。目前,三種規則并存,對國際貨物運輸實(shí)為不利,因此,CMI試圖再次從新對此事進(jìn)行討論。
當然,焦點(diǎn)還事集中在“航海過(guò)失”免責是否存廢的問(wèn)題上,盡管,似乎又主流的聲音在支持取消此項規定,但目前尚無(wú)定論。 “航海過(guò)失免責”制定的原因: 之所以法律承認海上貨物運輸承運人的過(guò)失免責,應與海上貨物運輸的特殊情況有關(guān),首先,早期的航運技術(shù)落后,船舶抗拒大自然各種災難的能力有限,海上的風(fēng)險遠遠大于陸上運輸,航海被稱(chēng)之為“海上冒險”,因此,嚴格的責任并不利于航海的發(fā)展,也對國際貿易來(lái)說(shuō)是一種束縛,其次,海上承運人對船員難以進(jìn)行有效的控制和管理,而且,海上的特殊生活也對船員的職業(yè)行為的風(fēng)險遠遠大于陸上運輸的壓力。此二者,主要為航海過(guò)失免責產(chǎn)生的原因。但是,該原因亦為取消航海過(guò)失免責的貨主國找到了根據(注:一般航運大國堅持航海過(guò)失免責,貨主國則主張取消此規定),其理由是:一,當代的航海技術(shù)遠非往日所能比擬,船舶的性能,導航設施的運用,船上通訊設備的運用都得到了極大的提高,早期的“海上冒險”之說(shuō)法以不復存在。因此,其航海過(guò)失免責的特殊保護以無(wú)存在之基礎。二,承運人對船員的控制能力大大加強,對規范操作,提高船員素質(zhì),配備良好的生活設施,嚴格的實(shí)施有關(guān)規則,如ISM規則,從而使得人為造成損害大為減少,因此航海過(guò)失免責應取消。
當然,海上承運人亦針?shù)h相對:一,盡管航海技術(shù)已得到很大的發(fā)展,但船舶噸位,運輸貨物的危險性也非早期所能比擬,大型集裝箱船舶,化學(xué)品船,油船的出現使其本身就是一個(gè)巨大的“風(fēng)險物”。而且,例如先進(jìn)儀器之如雷達的使用并沒(méi)有減少碰撞事故的出現即為明證。二,盡管承運人可對船員的控制和規范有了很大的加強,但隨著(zhù)船舶大型化的發(fā)展,船員配額的壓縮,使船員的心里壓力并非外行所想象的減輕,在某種程度上甚至比以前更大,此并非簡(jiǎn)單的規范操作即能解決,可從最近幾十年來(lái)海上失事之人為因素居高不下即可找到根據。
我國《海商法》可以說(shuō)其規定皆來(lái)自上述三規則,盡管并沒(méi)有參加上述的任何一個(gè)規則?!昂胶_^(guò)失”免責的規定也是來(lái)源于海牙規則。由于:航海過(guò)失免責的規定由來(lái)已久,因此,有很多之相關(guān)的制度也與其相適應,如海上保險,共同海損制度等,盡管取消航海過(guò)失免責的呼聲漸漲,我認為,在我國,目前來(lái)取消這種規定為時(shí)尚早,原因在于: 一,“航海過(guò)失免責”存廢的爭論,實(shí)則反映了船貨雙方利益的斗爭,也是貨主國和航運國之爭,總的來(lái)說(shuō),我國是一個(gè)處于上升時(shí)期的航運大國,如貿然的取消航海過(guò)失免責,將不利于我國航運業(yè)的成長(cháng)。 二,航運業(yè)的現狀也決定了目前應保留航海過(guò)失免責的規定,和國外的大型航運企業(yè),航運聯(lián)合體相比,我國航運企業(yè)尚顯稚嫩,更何況我國航運企業(yè)中的中小企業(yè)居多,無(wú)論從管理水平,船員素質(zhì),還是船舶本身來(lái)說(shuō)都是比較差,都處于急待提高的階段,保留航海過(guò)失免責有利于我國航運企業(yè)的壯大。 三,盡管?chē)H取消航海過(guò)失免責的呼聲益漲,但我們應當看到,如《漢堡規則》的通過(guò)國只限于非洲等第三世界小國,呼聲很高的貨主國,美國,法國等一些發(fā)達國家都未參加《漢堡規則》,即可反映了一些大國對此的謹慎態(tài)度,更不用說(shuō),英國,北歐等航運大國。因此,對趨于航運上升時(shí)期的我國來(lái)說(shuō),更無(wú)必要先走一步,自己束縛自己。 四,與“航海過(guò)失免責”相關(guān)的,如海上保險,共同海損制度等都建立在其之上,其完善的制度和做法已在國際航運界和保險界得以廣泛的推行,與此相關(guān)的是,我國的共同海損的理算,船東保賠保險等方面都與此相關(guān),更何況,如果取消航海過(guò)失免責,對我國保險也發(fā)展也極為不利,一方面會(huì )減少貨物保險的收入,另一方面,船東責任保險費的增加也并未完全由我國所得(事實(shí)上是,我國本國的船東互保協(xié)會(huì )承保的船舶只占小的份額。)而且,此項制度的取消對承運人義務(wù)和責任亦會(huì )產(chǎn)生巨大影響,從而要引起許多相關(guān)法律條文的修改和重新解釋。因此,在其他航運大國和貨主國未明確作出嘗試得出經(jīng)驗之前,我國沒(méi)有必要如此冒險。 我國目前的“水運法律雙軌制” 和其他國家海商法不同的是,我國在沿海,內河運輸中適用《合同法》和《中華人民共和國國內水路貨物運輸規則》等有關(guān)規定,對承運人實(shí)施嚴格責任;對遠洋運輸適用《海商法》第四章,承運人享有航海過(guò)失免責權,目前的關(guān)注是,沿海和內河承運人的抱怨不斷,既然遠洋運輸能享受航海過(guò)失免責,為何目前的沿海內河不能享受呢?何況,沿海運輸的風(fēng)險似乎并不比遠洋運輸少,更重要的是沿海運輸航運企業(yè)無(wú)論在管理,船舶本身,船員素質(zhì)上都不能和遠洋大航運企業(yè)相比,況且,沿海內河航運企業(yè)的扶植也應有同等待遇。因此,也有人主張與其取消航海過(guò)失免責,還不如把沿海運輸也引入航海過(guò)失免責的規定,使之實(shí)現同等待遇,何況,加入WTO后,國外航運企業(yè)倘若進(jìn)入沿海運輸市場(chǎng),如此種“雙軌制”的存在是法律適用上造成混亂……,這種觀(guān)點(diǎn)有一定的道理,但是,由于國際看法的主流應是“航海過(guò)失免責”取消的前景最大,如果使沿海內河從嚴格責任制到不完全過(guò)失責任制,再到嚴格責任制(以后),此種做法似為不妥,更何況是牽涉的范圍還累及保險,共同海損等相關(guān)制度。 雖然,航海過(guò)失免責在法理上來(lái)說(shuō)似乎有悖公正,公平的觀(guān)念,但其產(chǎn)生的合理基礎存在了一百多年的現象即為明證。
因此,目前保留此項制度仍是海商法修改背景下所應予以保留的,盡管未來(lái)或遠期的“航海過(guò)失免責”取消可能是勢所當然。
首先,得了解海商法作出如此規定的來(lái)歷?!昂胶_^(guò)失”免責是指國際海上貨物運輸的承運人對于船長(cháng),船員,引航員或承運人的其他受雇人員因為駕駛船舶或管理船舶的過(guò)失所造成的貨物的沒(méi)失或者損壞,不負賠償責任?!昂胶_^(guò)失”免責的沿革是由多個(gè)歷史時(shí)期的經(jīng)濟發(fā)展水平和航海貿易狀況所決定的,集中反映了承運人對所承運貨物應承擔的責任的歸責原則或基礎。實(shí)際上,最早的承運人應是以嚴格責任為基礎發(fā)展而來(lái)。十九世紀以前,由于通訊不發(fā)達,托運人把貨物交給承運人之后,即失去了全部的聯(lián)系與控制,而承運人卻能夠有效的控制并詳細了解貨物運輸中發(fā)生的具體情況,托運人很難甚至不能證明承運人或其代理人的過(guò)失。
因此,當時(shí)的此種嚴格責任歸責在某種程度上是對海運業(yè)的束縛。19世紀初葉,“契約自由”的思想的盛行使海上承運人能在合約(提單)上加入廣泛 的免責條款?;蛘?,甚至達到了無(wú)責可免的地步了,此中亦當然包括了航海過(guò)失免責,其結果是使嚴格責任形同虛設,此亦使承運人的相對方——貨方及貨方之保險人的利益受到了嚴重損害。因此,矛盾日益突出,矛盾斗爭的結果是,在完全的嚴格責任與廣泛的免責條款之間達成一種妥協(xié),此從美國《哈特法》的實(shí)行即為開(kāi)始,由于美國為一典型貨運大國,如有承運人肆意在提單上加入無(wú)限多的免責條款對美國貨方顯然不利,因此,1893年制定了《哈特法》?;竞诵膬热菁匆环矫嬉蟪羞\人謹慎處理使船舶適航,妥善而謹慎的管理貨物,但另一方面又規定了承運人對船長(cháng),船員在駕駛和管理船舶的過(guò)失所引起的貨物滅失和損壞免責,使承運人的責任歸責原則從普通法的嚴格責任變?yōu)椴煌耆^(guò)失責任,也對提單條款的任意免責進(jìn)行了法律上的限制。此部法律的出臺使世界各國相繼效仿,結果是1924年國際海事委員會(huì )的主持下制定了《統一提單某些法律規定的國際合同》即“海牙規則”,將承運人的責任實(shí)行不完全過(guò)失責任,即規定了承運人的最低義務(wù),又規定了航海過(guò)失責任。此最終也為英國這樣的航運大國所接受。但后來(lái)隨著(zhù)國際經(jīng)濟,航海技術(shù),貿易的發(fā)展,對承運人責任要求加高的呼聲日益高漲,其矛頭首先指向“航海過(guò)失”免責,此直接導致了此后的《海牙——納斯比規則》的制定,但此規則并未廢除“航海過(guò)失”免責,僅在某種程度上加重了承運人的責任。因此矛盾繼續發(fā)展。
以第三世界國家和貨主大國,美,加,澳大利亞等的強烈要求下,聯(lián)合國國際貿易法制委員會(huì )制定了《漢堡規則》,此規則最大的特點(diǎn)在于:對承運人責任歸責原則實(shí)行完全過(guò)失責任,取消了航海過(guò)失免責的規定。但目前《 漢堡規則》的批準國家很少,只是部分第三世界航運和貿易不發(fā)達的國家,到目前為止,尚無(wú)一個(gè)有影響的海運大國批準該公約。目前,三種規則并存,對國際貨物運輸實(shí)為不利,因此,CMI試圖再次從新對此事進(jìn)行討論。
當然,焦點(diǎn)還事集中在“航海過(guò)失”免責是否存廢的問(wèn)題上,盡管,似乎又主流的聲音在支持取消此項規定,但目前尚無(wú)定論。 “航海過(guò)失免責”制定的原因: 之所以法律承認海上貨物運輸承運人的過(guò)失免責,應與海上貨物運輸的特殊情況有關(guān),首先,早期的航運技術(shù)落后,船舶抗拒大自然各種災難的能力有限,海上的風(fēng)險遠遠大于陸上運輸,航海被稱(chēng)之為“海上冒險”,因此,嚴格的責任并不利于航海的發(fā)展,也對國際貿易來(lái)說(shuō)是一種束縛,其次,海上承運人對船員難以進(jìn)行有效的控制和管理,而且,海上的特殊生活也對船員的職業(yè)行為的風(fēng)險遠遠大于陸上運輸的壓力。此二者,主要為航海過(guò)失免責產(chǎn)生的原因。但是,該原因亦為取消航海過(guò)失免責的貨主國找到了根據(注:一般航運大國堅持航海過(guò)失免責,貨主國則主張取消此規定),其理由是:一,當代的航海技術(shù)遠非往日所能比擬,船舶的性能,導航設施的運用,船上通訊設備的運用都得到了極大的提高,早期的“海上冒險”之說(shuō)法以不復存在。因此,其航海過(guò)失免責的特殊保護以無(wú)存在之基礎。二,承運人對船員的控制能力大大加強,對規范操作,提高船員素質(zhì),配備良好的生活設施,嚴格的實(shí)施有關(guān)規則,如ISM規則,從而使得人為造成損害大為減少,因此航海過(guò)失免責應取消。
當然,海上承運人亦針?shù)h相對:一,盡管航海技術(shù)已得到很大的發(fā)展,但船舶噸位,運輸貨物的危險性也非早期所能比擬,大型集裝箱船舶,化學(xué)品船,油船的出現使其本身就是一個(gè)巨大的“風(fēng)險物”。而且,例如先進(jìn)儀器之如雷達的使用并沒(méi)有減少碰撞事故的出現即為明證。二,盡管承運人可對船員的控制和規范有了很大的加強,但隨著(zhù)船舶大型化的發(fā)展,船員配額的壓縮,使船員的心里壓力并非外行所想象的減輕,在某種程度上甚至比以前更大,此并非簡(jiǎn)單的規范操作即能解決,可從最近幾十年來(lái)海上失事之人為因素居高不下即可找到根據。
我國《海商法》可以說(shuō)其規定皆來(lái)自上述三規則,盡管并沒(méi)有參加上述的任何一個(gè)規則?!昂胶_^(guò)失”免責的規定也是來(lái)源于海牙規則。由于:航海過(guò)失免責的規定由來(lái)已久,因此,有很多之相關(guān)的制度也與其相適應,如海上保險,共同海損制度等,盡管取消航海過(guò)失免責的呼聲漸漲,我認為,在我國,目前來(lái)取消這種規定為時(shí)尚早,原因在于: 一,“航海過(guò)失免責”存廢的爭論,實(shí)則反映了船貨雙方利益的斗爭,也是貨主國和航運國之爭,總的來(lái)說(shuō),我國是一個(gè)處于上升時(shí)期的航運大國,如貿然的取消航海過(guò)失免責,將不利于我國航運業(yè)的成長(cháng)。 二,航運業(yè)的現狀也決定了目前應保留航海過(guò)失免責的規定,和國外的大型航運企業(yè),航運聯(lián)合體相比,我國航運企業(yè)尚顯稚嫩,更何況我國航運企業(yè)中的中小企業(yè)居多,無(wú)論從管理水平,船員素質(zhì),還是船舶本身來(lái)說(shuō)都是比較差,都處于急待提高的階段,保留航海過(guò)失免責有利于我國航運企業(yè)的壯大。 三,盡管?chē)H取消航海過(guò)失免責的呼聲益漲,但我們應當看到,如《漢堡規則》的通過(guò)國只限于非洲等第三世界小國,呼聲很高的貨主國,美國,法國等一些發(fā)達國家都未參加《漢堡規則》,即可反映了一些大國對此的謹慎態(tài)度,更不用說(shuō),英國,北歐等航運大國。因此,對趨于航運上升時(shí)期的我國來(lái)說(shuō),更無(wú)必要先走一步,自己束縛自己。 四,與“航海過(guò)失免責”相關(guān)的,如海上保險,共同海損制度等都建立在其之上,其完善的制度和做法已在國際航運界和保險界得以廣泛的推行,與此相關(guān)的是,我國的共同海損的理算,船東保賠保險等方面都與此相關(guān),更何況,如果取消航海過(guò)失免責,對我國保險也發(fā)展也極為不利,一方面會(huì )減少貨物保險的收入,另一方面,船東責任保險費的增加也并未完全由我國所得(事實(shí)上是,我國本國的船東互保協(xié)會(huì )承保的船舶只占小的份額。)而且,此項制度的取消對承運人義務(wù)和責任亦會(huì )產(chǎn)生巨大影響,從而要引起許多相關(guān)法律條文的修改和重新解釋。因此,在其他航運大國和貨主國未明確作出嘗試得出經(jīng)驗之前,我國沒(méi)有必要如此冒險。 我國目前的“水運法律雙軌制” 和其他國家海商法不同的是,我國在沿海,內河運輸中適用《合同法》和《中華人民共和國國內水路貨物運輸規則》等有關(guān)規定,對承運人實(shí)施嚴格責任;對遠洋運輸適用《海商法》第四章,承運人享有航海過(guò)失免責權,目前的關(guān)注是,沿海和內河承運人的抱怨不斷,既然遠洋運輸能享受航海過(guò)失免責,為何目前的沿海內河不能享受呢?何況,沿海運輸的風(fēng)險似乎并不比遠洋運輸少,更重要的是沿海運輸航運企業(yè)無(wú)論在管理,船舶本身,船員素質(zhì)上都不能和遠洋大航運企業(yè)相比,況且,沿海內河航運企業(yè)的扶植也應有同等待遇。因此,也有人主張與其取消航海過(guò)失免責,還不如把沿海運輸也引入航海過(guò)失免責的規定,使之實(shí)現同等待遇,何況,加入WTO后,國外航運企業(yè)倘若進(jìn)入沿海運輸市場(chǎng),如此種“雙軌制”的存在是法律適用上造成混亂……,這種觀(guān)點(diǎn)有一定的道理,但是,由于國際看法的主流應是“航海過(guò)失免責”取消的前景最大,如果使沿海內河從嚴格責任制到不完全過(guò)失責任制,再到嚴格責任制(以后),此種做法似為不妥,更何況是牽涉的范圍還累及保險,共同海損等相關(guān)制度。 雖然,航海過(guò)失免責在法理上來(lái)說(shuō)似乎有悖公正,公平的觀(guān)念,但其產(chǎn)生的合理基礎存在了一百多年的現象即為明證。
因此,目前保留此項制度仍是海商法修改背景下所應予以保留的,盡管未來(lái)或遠期的“航海過(guò)失免責”取消可能是勢所當然。