【摘要】為充分發(fā)揮現場(chǎng)檢查作為海事主管機關(guān)監管手段的作用，推動(dòng)航運公司安全管理體系的不斷完善，總結航運公司安全管理體系運行有效性檢查中的常見(jiàn)問(wèn)題，并有針對性地提出管理建議：拓展監管手段，提高監管的針對性和有效性；加強全員培訓，全面提高現場(chǎng)執法人員體系審核和現場(chǎng)檢查的技能；建立信息溝通機制，實(shí)現資源共享。
【關(guān)鍵詞】海事；航運公司；安全管理體系；現場(chǎng)檢查；船舶管理
為提升我國航運公司安全管理水平，改善海上交在船運行過(guò)程中存在的問(wèn)題，促進(jìn)安全和防污染管理通安全，防止船舶污染海洋環(huán)境，原交通部于2001年7月頒布《中華人民共和國船舶安全營(yíng)運和防止污染管理規則（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《NSM規則》），并于2003年1 月起對對不同種類(lèi)的船舶分時(shí)段、分批次實(shí)施。至2007 年7月1日，我國沿海所有500總噸以上跨省航行的船舶均按照《NSM規則》的要求建立安全管理體系?！禢SM規則》的全面實(shí)施，改變航運公司傳統的管理模式，提高航運公司安全管理和環(huán)境保護水平，在促進(jìn)船舶安全和防污染，減少事故發(fā)生方面取得顯著(zhù)成效。但從近幾年體系審核和現場(chǎng)檢查的情況來(lái)看，部分航運公司在規則實(shí)施中流于形式，安全管理體系未得到有效落實(shí)，“兩張皮”（即將安全管理體系運行文件和記錄用于應付檢查，實(shí)際操作并不參照文件執行）現象日益突出。船舶在船舶安全檢查中被滯留或發(fā)生水上交通事故甚至是重大事故的現象時(shí)有發(fā)生。
現場(chǎng)檢查作為海事主管機關(guān)的一種強有力的監管手段，其目的是促進(jìn)航運公司安全管理體系的有效運行。海事主管機關(guān)應通過(guò)對航運公司體系運行情況的現場(chǎng)檢查，督促公司和船舶發(fā)現并解決安全管理體系在船運行過(guò)程中存在的問(wèn)題，促進(jìn)安全和防污染管理能力的持續提高，更好地執行安全和環(huán)境保護任務(wù)。
1 安全管理體系監管中存在的問(wèn)題
?。?）航運公司安全管理體系重定期審核，輕現場(chǎng)監管?！吨腥A人民共和國航運公司安全與防污染管理規定》明確海事主管機關(guān)對航運公司的安全和防污染管理活動(dòng)實(shí)施監督檢查的職責，但目前海事主管機關(guān)對于航運公司安全管理體系的監管主要是通過(guò)對公司和代表船的審核來(lái)實(shí)現的，具體而言是通過(guò)對被審核船舶的體系文件和安全管理活動(dòng)進(jìn)行審核，來(lái)判斷體系文件的覆蓋性、對強制性規定的符合性，評價(jià)船舶的安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性、實(shí)現規定目標的有效性。體系審核存在一定的局限性：首先，體系審核只是對公司安全管理體系文件的覆蓋性、對強制規定的符合性以及實(shí)現方針目標的有效性進(jìn)行審查。對于船舶安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性的審查以代表船為主，無(wú)法覆蓋全部船舶。其次，體系審核的時(shí)間相對固定且間隔較長(cháng)，而航運公司安全管理體系的運行是連續的動(dòng)態(tài)過(guò)程，單一的審核無(wú)法保證航運公司安全管理體系持續處于有效狀態(tài)?，F場(chǎng)監管的缺失使部分航運公司船舶管理與體系運行嚴重脫節，甚至出現審核前臨時(shí)聘用岸基管理人員，突擊補充體系運行記錄 等情況。公司體系運行的“兩張皮”現象十分嚴重。
?。?）航運公司安全管理體系的檢查以文件和記錄為主，較少涉及安全管理體系方面的原因挖掘。近幾年海事主管機關(guān)不斷強化對安全管理體系在船運行情況的檢查力度。新修訂的《船舶安全檢查規則》也將船舶安全和防污染管理體系的運行有效性作為船舶安全檢查的重要內容之一，但目前對于船舶安全和防污染體系運行有效性的檢查仍以體系文件和運行記錄檢查為主，較少從體系管理的角度，挖掘船舶安全管理中存在的漏洞。對于安檢過(guò)程中發(fā)現的缺陷，一般要求船舶就事論事地對缺陷進(jìn)行糾正。對船舶存在的事故險情或違法行為，海事執法人員側重于調查造成事故的直接原因和違法事實(shí)的客觀(guān)證據，對于船舶管理中存 在的問(wèn)題卻很少要求船舶從體系管理的角度挖掘深層次原因，并全面系統地予以糾正。
?。?）安全管理體系培訓不夠系統，現場(chǎng)執法人員體系檢查水平有待提高。長(cháng)期以來(lái)，海事主管機關(guān)大多從具有豐富船舶安檢經(jīng)驗的港口國監督檢查官和具有航海經(jīng)驗的船長(cháng)、輪機長(cháng)中抽調人員，經(jīng)系統培訓后擔任體系審核員，而一線(xiàn)海事執法人員很少經(jīng)過(guò)安全管理體系知識培訓，對規則和體系了解不深。體系檢查知識的缺失使一些現場(chǎng)檢查人員在實(shí)施現場(chǎng)監管時(shí)無(wú)從下手甚至不敢檢查，對于體系的檢查也僅限于對相關(guān)證書(shū)的檢查，很少對公司安全管理體系在船運行的情況進(jìn)行全面、系統的檢查。檢查的不到位客觀(guān)上助長(cháng)“兩張皮”現象的蔓延。
?。?）監管理念存在誤區，審核與檢查缺少聯(lián)動(dòng)。目前，在部分檢查人員中存在這樣的認識誤區，認為既然船舶安全管理證書(shū)和符合證明是海事主管機關(guān)（或授權中國船級社）對公司安全管理體系進(jìn)行系統審核后頒發(fā)的，那么在現場(chǎng)檢查中發(fā)現體系缺陷就成為對發(fā)證機關(guān)審核行為的“否定”。這種錯誤的認識制約現場(chǎng)執法人員監督檢查的積極性和主動(dòng)性，也妨礙現場(chǎng)檢查人員與體系審核人員之間的信息溝通。事實(shí)上，現場(chǎng)檢查應通過(guò)抽查船舶設備及船員操作來(lái)了解公司的管理體系是否在船上得到有效運行，為被檢查船舶提供改善體系運行情況的機會(huì )，可以有效彌補體系存在的局限性，是對審核行為的有效補充。此外，在體系審核時(shí)，現場(chǎng)檢查信息還可以作為公司安全管理體系是否在船得到有效運行的直接證據，為體系審核提供材料支持。
2 安全管理體系現場(chǎng)監管改進(jìn)建議
安全管理體系是落實(shí)企業(yè)安全主體責任的重要抓手，如何督促航運公司有效運行安全管理體系，將《NSM規則》落實(shí)到實(shí)處，是海事主管機關(guān)面臨的一項重要任務(wù)?！吨腥A人民共和國航運公司安全與防污染管理規定》在詳細規定航運公司安全與防污染責任的同時(shí)，也明確海事主管機關(guān)對航運公司安全和防污染活動(dòng)進(jìn)行監督管理的職責。海事主管機關(guān)應以此為契機，在加強航運公司安全體系審核、發(fā)證工作的同時(shí)，從以下幾個(gè)方面人于加強對航運公司安全管理體系運行情況的監督檢查：
?。?）打破思維定勢，拓展監管手段，提高體系監管的針對性和有效性。針對目前對航運公司安全管理體系監督以審核為主，現場(chǎng)監督檢查局限于船舶安檢以及對發(fā)生重大事故的船舶、被滯留船舶、黑名單船舶和發(fā)生重大違章行為船舶的跟蹤管理的局面，海事主管機關(guān)應改變審核發(fā)證與現場(chǎng)監督相獨立的局面，建立航運公司安全管理體系長(cháng)效監管機制，加強對航運公司安全管理體系運行情況的日常監管，定期或不定期地對航運公司安全管理體系在船運行情況實(shí)施現場(chǎng)檢查，并將對公司的監督與對船舶的檢查結合起來(lái)，使公司和船舶無(wú)法為應付檢查突擊檢查 ，有效杜絕“兩張皮”現象，切實(shí)促進(jìn)安全管理體系的持續有效運行。
?。?）加強全員培訓，全面提高現場(chǎng)執法人員體系審核和現場(chǎng)檢查技能。目前，現場(chǎng)海事執法人員中持有審核員證書(shū)或接受過(guò)系統的體系知識培訓的比例不高。一線(xiàn)執法人員體系審核知識和應用技能的缺失是造成航運公司安全管理體系的監管不到位的重要原因之一。海事主管機關(guān)應加強一線(xiàn)執法人員的體系審核知識和應用技能的培訓力度，至少應在持有A類(lèi)安檢員證書(shū)的現場(chǎng)海事執法人員中普及體系審核員培訓，全面提升一線(xiàn)執法人員的體系檢查技能和水平，為航運公司安全管理體系的監管提供充足的人力基礎。
?。?）建立信息溝通機制，實(shí)現資源共享，對安全管理體系實(shí)施全方位監管。安全管理體系在船運行情況的現場(chǎng)監管是對航運公司安全管理體系審核的有效補充。通過(guò)建立現場(chǎng)監管與審核發(fā)證信息的共享機制，可以使審核員在對公司安全管理體系進(jìn)行審核時(shí)，更全面地了解公司岸基和船舶管理的情況，并有針對性地開(kāi)展審核工作。此外，在事故和違法行為調查處理中，一線(xiàn)海事執法人員也可以通過(guò)共享航運公司安全管理體系審核的相關(guān)材料，從船舶運行航運公司安全管理體系的角度進(jìn)行調查和分析，從而找出導致事故險'情、違法行為發(fā)生的深層次原因，促使公司采取措施糾正缺陷，提高安全管理體系運行效率。
3結語(yǔ)
安全管理體系是海事主管機關(guān)服務(wù)航運企業(yè)的最佳載體，是打造水上安全管理長(cháng)效機制的綱領(lǐng)性系統。海事主管機關(guān)實(shí)施體系運行現場(chǎng)監管的目的不僅是簡(jiǎn)單地查找體系在船運行中出現的具體缺陷，而是通過(guò)對體系的監督檢查，發(fā)現航運公司在安全和防污染管理方面存在的系統性、機制性問(wèn)題。對于現場(chǎng)檢查中發(fā)現的缺陷，海事主管機關(guān)除實(shí)施跟蹤管理、督促船方進(jìn)行改進(jìn)外，應按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規定》的有關(guān)規定，通過(guò)簽發(fā)安全管理建議書(shū)、實(shí)施安全約談等有效途徑，將發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)通報航運公司和船籍港海事主管機關(guān)，充分發(fā)揮船籍港海事主管機關(guān)在安全監管中的職能，將審核發(fā)證與現場(chǎng) 監管結合起來(lái)，建立和鞏固安全管理體系監管的立體網(wǎng)絡(luò )，推動(dòng)航運公司安全管理水平的全面提高。
作者：尹如奇，潘遵建 來(lái)源：水運管理
