【關(guān)鍵詞】航運公司；安全管理體系；審核；岸基管理；SMS

【摘要】分析轄區航運公司安全管理體系審核過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，研究其內在的原因，并提出改進(jìn)和完善SMS的措施與建議。

根據國際海事組織(IM0)對海難事故發(fā)生原因的研究表明，80％的海難事故出于人為因素，而在這些人為因素引起的海難事故當中，又有80％是由于管理上的缺陷。因此，提高管理標準引起了航運界的普遍重視。保證安全管理體系(SMS)運行的正常有效不僅是航運公司關(guān)心的大事，也是海事管理部門(mén)的重要工作。

1 航運公司SMS存在的主要問(wèn)題

1．1 體系文件方面的問(wèn)題

1．1．1 體系文件未能覆蓋規則的所有要素

部分航運公司的SMS文件沒(méi)有覆蓋安全管理規則全部十三章的所有規定，即沒(méi)有實(shí)現文件的完整性。如某海運公司的程序文件中，關(guān)于應急反應的規定只有一般性的緊急情況標識、描述、反應的程序，及每一種已標識緊急情況的船上反應措施，而缺少岸基的具體應對措施，這就違背了安全管理規則第八章8．3“安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構能在任何時(shí)候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急情況作出反應”的規定。

1．1．2 體系文件內容與安全管理規則沖突

在SMS審核中，有的航運公司的體系文件規定與安全管理規則相沖突，即文件的符合性沒(méi)有實(shí)現。如根據安全管理規則第五章“船長(cháng)的責任和權力”規定，公司應當在安全管理體系中明確船長(cháng)的絕對權力和責任，以便船長(cháng)作出關(guān)于安全和防污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。而某公司在《公司岸基應急部署》中卻規定：船舶發(fā)生碰撞時(shí)“總經(jīng)理研究批準船舶棄船請求后，立即通知船長(cháng)”，該規定設置了妨礙船長(cháng)行使絕對權力的前提條件，使得船長(cháng)就無(wú)法根據現場(chǎng)險情和自己專(zhuān)業(yè)判斷來(lái)作出決定，這顯然與安全管理規則相沖突。

1．1．3 體系文件未滿(mǎn)足強制性法規、規則要求

部分航運公司體系文件的制定未能符合強制性規定及規則，或未能滿(mǎn)足國際海事組織、船舶主管機關(guān)、船級社和行業(yè)管理的要求，也就是說(shuō)體系文件的合法性沒(méi)有滿(mǎn)足。如某公司在其船舶維護手冊中這樣規定：。靜水壓力釋放器每?jì)赡晁蛷S(chǎng)檢驗獲得檢驗證明”，而船檢規范要求靜水壓力釋放器應“每年送廠(chǎng)檢驗并獲檢驗證明”，這顯然不能滿(mǎn)足國際海事組織和船級社的規定。又如某公司體系文件“應急反應”中關(guān)于船舶消防、救生演習規定船舶每季度至少進(jìn)行一次救生演習，這不符合《國際海上人命安全公約》每月一次演習的要求，顯然，該規定未能滿(mǎn)足強制性規則要求。

1．1．4 體系文件前后或不同文件內容互相矛盾

有的公司體系文件的編寫(xiě)缺少系統性，采取的是不同的文件由不同的人員編寫(xiě)的方法，缺乏協(xié)調，造成文件之間互相矛盾。如某公司體系文件規定，船舶發(fā)生碰撞時(shí)“總經(jīng)理研究批準船舶棄船請求后，立即通知船長(cháng)”，而安全管理手冊中規定，“船舶發(fā)生碰撞后受損嚴重，處于沉沒(méi)、傾覆、爆炸等嚴重危險情況時(shí)，船長(cháng)有權作出棄船決定”。顯然這兩個(gè)規定相互矛盾。

1．1．5 體系文件的描述缺乏可操作性

有的公司在建立體系過(guò)程中沒(méi)有全面地理解規則的本質(zhì)要求和深刻內涵，沒(méi)有針對自己公司及所屬船舶實(shí)際管理情況，而是盲目借鑒其他公司的體系文件，甚至照搬照抄，導致體系文件缺乏可操作性。例如某公司體系文件在“船舶和設備維護程序”中規定，“機務(wù)部對船舶的年度維修計劃進(jìn)行審核確認，同時(shí)通知船舶實(shí)施”。該描述未規定確切的時(shí)間要求。無(wú)法保證維修計劃及時(shí)實(shí)施，其可操作性差。

1．2 岸基管理方面的問(wèn)題

1．2．1 管理存在脫節，缺乏跟蹤和監控

部分公司實(shí)際活動(dòng)與體系文件規定脫節，說(shuō)歸說(shuō)，做歸做，沒(méi)有按照文件規定辦事，活動(dòng)在體系外運行。如檢查某公司安檢部險情報告材料時(shí)，發(fā)現2005年8月以后一直無(wú)船舶報告險情記錄，但查海務(wù)部值班日志，卻發(fā)現2006年6月29日，該公司L船出現緊急情況，公司為此啟動(dòng)應急反應程序，在處理情況后，船舶沒(méi)有按規定遞交《險情報告》，安檢部未對此情況進(jìn)行跟蹤、監控。這與該公司體系文件“不符合項、險情的報告、分析和糾正程序”中的規定相違背。

1．2．2只重視體系建立，忽視持續和完善

各航運公司對建立SMS十分重視，但是一旦建立后，不少公司就滿(mǎn)足于現狀，很少去深入研究。文件的修改只局限于文字和淺層次，或者因外審時(shí)提出要求而修改，平時(shí)很少從體系運行中出現的問(wèn)題和不足中去查找原因、有針對性地修改，以致體系中存在的一些層次較深、較重大的問(wèn)題被長(cháng)期擱置起來(lái)。由于體系文件不夠完善，操作性不強，再加上具體活動(dòng)沒(méi)落實(shí)到位，體系自我完善機制得不到充分體現。如審核某公司安全管理手冊時(shí)發(fā)現，其中的“相關(guān)文件清單”未及時(shí)收納外來(lái)強制性規定，這顯然是對體系沒(méi)有進(jìn)行持續的改進(jìn)和完善。

1．2．3 參與氛圍不濃，監控管理有盲區

不少公司體系內人員沒(méi)有認真梳理自己在體系中的職責和具體工作任務(wù)，搞不清具體環(huán)節，造成工作斷檔，體系活動(dòng)沒(méi)法形成閉環(huán)。職工對體系工作的參與度、知情度不高，很難保證體系暢通運行。存在的問(wèn)題較多的公司，往往是體系管理部門(mén)人員對體系管理意識薄弱，監控工作多形式少內容，缺乏必要的督察制度，平時(shí)督促檢查不到位，沒(méi)有認真搜集體系中存在的問(wèn)題和不足，缺乏對體系的日常管理。公司岸基管理人員在建立、執行和管理體系的過(guò)程中，側重于對船舶的要求，放松對岸基本身的管理。反映在活動(dòng)中，公司岸基自身的安全管理工作往往不能很好地落實(shí)，導致體系運行不暢。如某公司代管船舶A船曾于2006年10月向公司申請購買(mǎi)《航標表》以及船舶經(jīng)常到達港口港圖，但海務(wù)部沒(méi)有對該船的《航海圖書(shū)資料申請表》進(jìn)行審批，也沒(méi)有購買(mǎi)海圖、圖書(shū)與送船的記錄。又如某公司在對B船船長(cháng)的指揮資格進(jìn)行考核和認定時(shí)未填寫(xiě)“船長(cháng)和高級船員錄用前審查表”，不滿(mǎn)足SMS關(guān)于“船員招聘和調配控制程序”的要求。這些都反映了岸基部門(mén)對安全管理的監控和支持有盲區。

1．2．4 管理流于形式，體系運作教條化

一些公司對SMS日常運行缺乏必要的監督檢查機制，監控往往是有形式無(wú)內容，被動(dòng)接受報告多，主動(dòng)檢查監控少。有的員工，包括領(lǐng)導，對自己在體系中涉及的職責不清楚，具體工作任務(wù)不了解。日常培訓走形式，應付學(xué)習的多，針對性培訓少。不少公司人員停留于傳統管理思維模式，缺乏系統管理理念，習慣于就事論事，不善于配合協(xié)調，不善于靈活運用規則來(lái)指導和落實(shí)安全管理工作、管理復查以及文件的修改完善等要求，不能實(shí)現體系良好的自我完善機制，而是死板教條地執行體系。

1．3 船舶管理方面的問(wèn)題

1．3．1 船員管理存在薄弱環(huán)節

隨著(zhù)航運市場(chǎng)的快速發(fā)展，船員市場(chǎng)總體上供不應求，尤其是高級船員和船長(cháng)緊缺，船員流動(dòng)性也很大。船員隊伍的不穩定性給航運公司安全管理帶來(lái)了很大影響，一些中小公司由于沒(méi)有固定的船員來(lái)源，只好臨時(shí)招聘，很難有效保證船員質(zhì)量。特別是在非公司所在地港口臨時(shí)調配船員時(shí)，船員對體系的學(xué)習和日常培訓工作也較難有效開(kāi)展，船員對安全管理體系不了解，就無(wú)法提高安全管理技能，船舶的安全也就沒(méi)有保障。

1．3．2 體系運行與日常工作管理脫節

與岸基管理一樣，船舶管理中也存在著(zhù)管理脫節現象，船員為圖方便或受傳統習慣的影響，沒(méi)有按照安全管理體系的規定執行，存在船舶管理習慣性和隨意性的傾向。例如某船舶被查出2006年4月1日在進(jìn)某港時(shí)能見(jiàn)度不良，駕駛人員未對霧航安全檢查和操作進(jìn)行監督檢查，不符合安全管理體系中“船舶航行須知”的規定。又如檢查某船舶的某次明火作業(yè)情況(輪機日志中有記載)時(shí)，發(fā)現船員沒(méi)有遵守體系的規定，即動(dòng)火前須得到輪機長(cháng)批準、動(dòng)火時(shí)要有人看火等規定。這些都會(huì )給船舶安全帶來(lái)影響。

1．3．3 船舶維修保養工作不到位

公司及船舶對體系運行特別是船舶維修保養工作重視程度不夠，只停留在發(fā)文件、簡(jiǎn)單布置上，工作不深入、落實(shí)不到位。在船舶現場(chǎng)審核中發(fā)現存在著(zhù)設備保養不夠、設備維護保養計劃不能落實(shí)等問(wèn)題。例如對某船舶進(jìn)行現場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現，該船二副上船八個(gè)月來(lái)始終未按《年度預防檢修計劃表》的要求對雷達進(jìn)行維護保養。輪機部沒(méi)有按船舶年度維修計劃要求對油水分離機系統和艙底水位報警器進(jìn)行維護檢查，更沒(méi)有按要求每航次都對航行燈、信號燈等進(jìn)行絕緣測試檢查。

2 改進(jìn)措施

2．1 加強規則學(xué)習，提高安全管理水平

從事船舶安全管理相關(guān)的人員要加強對安全管理規則的學(xué)習，了解規則出臺的背景，清楚規則要達到的目的和意義，正確理解規則條文的含義，深刻理解規則的實(shí)質(zhì)內涵。學(xué)習規則關(guān)鍵要懂原理，規則的先進(jìn)性主要體現在原理的實(shí)效性，要運用規則的基本原理指導開(kāi)展各項安全管理活動(dòng)，不能機械地照搬規則條文，不能把規則活的要求理解死。規則原文簡(jiǎn)明扼要，航運公司運用它的原理建立了一整套體系文件，如果能夠做到把厚厚的整套體系文件濃縮成幾張紙，而且保持與規則的要求一致，那么體系文件就真正達到了規則的要求，否則就有差距。要通過(guò)深入學(xué)習，抓好體系的運行管理，不斷提高員工對安全管理的認識水平，完善公司的安全管理體系文件，形成良好的體系氛圍，真正用管理體系化的意識落實(shí)安全管理活動(dòng)。

2．2 完善體系文件，持續改進(jìn)SMS

持續改進(jìn)是安全管理體系的內在要求，也是規則先進(jìn)性的重要體現。一是要結合公司和船舶的管理特點(diǎn)，結合變化了的實(shí)際情況，如船種變化、機構調整、工作流程改造等，及時(shí)修改體系文件。二是要根據內審和有效性評價(jià)和管理復查中發(fā)現的問(wèn)題、體系運行過(guò)程中發(fā)現的不足，以及外審和PSC、FSC、內部安全自查等發(fā)現的問(wèn)題，不斷完善體系文件。三是要關(guān)注新生效的法規規章和建議性標準、指南的引用、修正等情況，及時(shí)收集相關(guān)外來(lái)文件，做好文件的新增和修改工作。四是妥善處理SMS與其他體系的關(guān)系，不要出現交叉和沖突。五是改進(jìn)體系人人有責。體系內的每一個(gè)員工都有發(fā)現問(wèn)題并提出問(wèn)題的義務(wù)。體系管理部門(mén)更要密切關(guān)注體系運行情況，注意收集相關(guān)問(wèn)題，經(jīng)常組織開(kāi)展討論，適時(shí)修改文件，在活動(dòng)中落實(shí)體系文件規定和檢驗體系文件的優(yōu)越性，在運行過(guò)程中不斷完善SMS。從文件到活動(dòng)，再從活動(dòng)到文件循環(huán)往復，持續改進(jìn)和完善SMS。

2．3 狠抓體系運行．落實(shí)安全管理

一是要領(lǐng)導重視。高級領(lǐng)導層的重視是做好安全管理工作的基礎。領(lǐng)導不僅要在思想上重視，而且要在行動(dòng)上重視，嚴格執行體系規定，身體力行地參與體系活動(dòng)，支持指定人員和體系管理部門(mén)的工作，一定要親自參加應急反應，內審、有效性評價(jià)、管理復查等活動(dòng)抓細、抓實(shí)、抓到位。平時(shí)也要關(guān)心、過(guò)問(wèn)體系運行情況，抓好督促落實(shí)。二是要全員參與。安全管理規則前言指出：就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀(guān)能動(dòng)性決定其最終結果。對待安全工作，每一個(gè)員工不僅要高度重視，而且要全力付出，容不得絲毫的麻痹和僥幸。要確保每一個(gè)環(huán)節落實(shí)到位，有效保持安全管理鏈。三是要不折不扣地執行體系文件規定。要把體系文件看作是公司內部安全管理工作的根本大法，把貫徹落實(shí)體系文件提高到依“法”辦事的高度，堅決克服管理脫節現象，嚴格遵守，絕不走樣。四是要強化岸基管理。安全管理關(guān)鍵在機關(guān)，落實(shí)在船上。岸上管理部門(mén)要努力做好自身的工作，做到使涉及船舶安全管理的所有活動(dòng)都處于有效的受控狀態(tài)，實(shí)現對安全管理活動(dòng)、過(guò)程和結果的全程控制。

2．4實(shí)施監控和檢查。確保體系正常運行

一是建立完善體系監控、檢查工作機制。監控不能只停留在口頭上，要有具體的方法并且形成制度，監控檢查的內容、方式、時(shí)間、責任人和相關(guān)要求等都要用文件形式予以明確，高層領(lǐng)導應定期聽(tīng)取體系監控管理情況匯報，不要讓監控流于形式。二是確保安全管理信息傳遞暢通。指定人員和體系管理部門(mén)要隨時(shí)掌握重大安全管理活動(dòng)信息，對不符合規定的情況、事故和險情要及時(shí)督促開(kāi)展調查分析、采取糾正和預防措施。典型案例要及時(shí)通報，防止重復發(fā)生。三是要樹(shù)立體系管理部門(mén)的工作權威。要把真正懂體系、有責任心、善管理的人員充實(shí)到體系管理部門(mén)。體系管理部門(mén)的工作人員要深入學(xué)習、理解、把握ISM規則的實(shí)質(zhì)要求，在體系監控管理中積極發(fā)揮作用，在推進(jìn)體系運行管理的過(guò)程中樹(shù)立工作權威。四是認真開(kāi)展內審、有效性評價(jià)和管理復查，真正使之成為改進(jìn)和完善體系的重要途徑和手段。

2．5 嚴格審核管理．強化SMS的管理和引導

審核管理的主管機關(guān)要關(guān)注航運公司建立和實(shí)施SMS的總體情況，認真研究管理對策，切實(shí)加強對航運公司SMS的日常監督管理。對發(fā)現問(wèn)題較多、存在嚴重安全管理問(wèn)題的公司，要采取嚴格管理措施，并對糾正和整改情況進(jìn)行跟蹤。同時(shí)，要加強對審核員隊伍和審核工作的管理，嚴格審核員考試發(fā)證工作，加強對審核員的日常跟蹤和考核管理，合理選派審核組成員，加強對審核報告的審定工作，確保審核工作的有效進(jìn)行。要進(jìn)一步統一審核工作的標準和尺度，修改完善審核指南，或者編寫(xiě)審核工作手冊，提高指南或手冊的可操作性，防止不同審

核組之間出現較大差異。此外，要在提高審核工作質(zhì)量的基礎上，充分發(fā)揮審核工作的把關(guān)和導向作用，加大對航運公司SMS的管理和引導工作，突出體系的有效保持和自我改進(jìn)功能，從而督促各航運公司加強體系內部管理，確保體系的有效運行，促進(jìn)ISM、NSM規則的深入實(shí)施。

3 結束語(yǔ)

當前全社會(huì )對安全重視的良好氛圍，給航運公司實(shí)施和保持安全管理體系的有效運行提供了良好的外部環(huán)境。同時(shí)隨著(zhù)目前水上交通運輸業(yè)的發(fā)展，航運公司船舶安全營(yíng)運和防止污染管理呼喚長(cháng)效管理機制的形成，也為航運公司實(shí)施和保持安全管理體系的有效運行提供了新的契機。要保持安全管理體系有效運行，必須對規則有充分理解，建立符合公司實(shí)際的安全管理體系文件，并嚴格執行體系文件，才能實(shí)現公司安全管理的標準化和規范化，從而逐步提高公司的安全管理水平。

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作者：林建福 盧建祿  來(lái)源：世界海運