[摘要]為防止船舶通過(guò)壓載水轉移外來(lái)生物和病原體，IMO制定《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》及相關(guān)導則。根據該公約和導則的相關(guān)要求及目前船用壓載水管理系統研發(fā)、批準和型式認可現狀，對公約及相關(guān)導則實(shí)施中船舶將面臨的公約D2標準適用日期、壓載水管理系統選型以及船舶履約等一系列具體問(wèn)題進(jìn)行深入分析，提出相應對策。

[關(guān)鍵詞]《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》；壓載水管理系統；壓載水排放標準

0背景

2004年2月，在英國倫敦IMO總部召開(kāi)的關(guān)于壓載水管理外交大會(huì )上通過(guò)《船舶壓載水及沉積物控制和管理國際公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《壓載水公約》)。該公約規定的生效條件是，合計占世界商船總噸位不少于35％的至少30個(gè)國家批準1年后生效。截至2008年10月，已有占世界商船總噸位14．24％的16個(gè)國家批準《壓載水公約》。

1《壓載水公約》及相關(guān)文件

1．1公約和規則

《壓載水公約》由22條正文和1個(gè)規則組成，規則作為公約的技術(shù)要求分為5部分。

公約正文內容包括：定義，一般義務(wù)，適用范圍，控制有害水生生物和病原體通過(guò)船舶壓載水和沉積物轉移，沉積物接收設施，科學(xué)技術(shù)研究和檢測，檢驗和發(fā)證，對違反事件的處理，船舶檢查，對違反事件的調查和對船舶的監督，檢查并采取行動(dòng)的通知，避免對船舶的不當延誤，技術(shù)援助、合作與區域協(xié)作，信息交流，爭端的解決，與國際法和其他法律文件的關(guān)系，簽署和批準，生效，修正程序和退出等。

規則全稱(chēng)為《船舶壓載水和沉積物控制與管理規則》，由總則、船舶管理和控制要求、某些區域的特殊要求、壓載水管理標準與壓載水管理檢驗和發(fā)證要求等5部分組成。

1．2技術(shù)性導則

為使《壓載水公約》能統一實(shí)施，IMO通過(guò)制定一系列技術(shù)導則提出具體要求。截至2008年10月召開(kāi)的MEPC(58)會(huì )議，14個(gè)導則都已經(jīng)完成，還對其中2個(gè)進(jìn)行了修改(見(jiàn)表1)。

表1 導則制定和通過(guò)時(shí)間

注：(1)該導則于MEPC(58)會(huì )議上修訂。

(2)該導則于MEPC(57)會(huì )議上修訂。

1．3其他相關(guān)文件

(1)GESAMP-BWWG①的《信息收集和工作實(shí)施方法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方法》)?！斗椒ā肥?/SPAN>GESAMP-BWWG根據G9程序制定的該小組評估活性物質(zhì)的工作文件。GESAMP-BWWG小組成立后，在對使用活性物質(zhì)壓載水管理系統進(jìn)行評估的同時(shí)，著(zhù)手制定用于評估使用活性物質(zhì)壓載水管理系統的《方法》?！斗椒ā肥窃u估使用的準則，在使用中不斷被GESAMP-BWWG小組修改，2008年5月出版了最新的《方法》。

(2)《南極海域壓載水更換指南》。2007年7月，在MEPC(56)會(huì )議上以MEPC．163(56)決議形式通過(guò)《南極海域壓載水更換指南》。該決議作為公約生效前在南極水域實(shí)施壓載水更換作業(yè)船舶的通用指南，要求船舶根據公約第13．3條提供臨時(shí)的南極壓載水區域管理計劃，記錄壓載水作業(yè)情況，重點(diǎn)考慮在環(huán)境寒冷的南極區域更換壓載水的問(wèn)題。此外，在南極水域不允許排放清洗壓載艙的沉積物。

(3)《壓載水公約》下《港口國監督指南》。早在2004年10月，MEPC(52)會(huì )議提請船旗國履約分委會(huì )(FSI)制定《壓載水公約》下有關(guān)港口國監督、特別是處理后的壓載水取樣方面的指南。從2005年FSI(13)會(huì )議開(kāi)始在會(huì )議中設立制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》的議題，但在此次會(huì )議上沒(méi)有提案。在2006年召開(kāi)的FSI(14)會(huì )議上，秘書(shū)處的提案(FSI(14)／9)從當時(shí)《壓載水取樣導則》(BLG(10)／4／2，BLG(10)／19)的草案中抽出涉及港口國監督的章節作為制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》的基礎。在2007年6月召開(kāi)的FSI(15)會(huì )議上，雖然有議程安排，但也因沒(méi)有提案而未討論。又因為作為其基礎的G2仍未出臺，致使《港口國監督指南》的制定受到影響。

為促進(jìn)該工作，FSI(15)會(huì )議邀請巴黎備忘錄將其第40次委員會(huì )批準的《港口國監督指南》提交2008年召開(kāi)的FSI(16)會(huì )議作為該議題討論的基礎，并力促成員國和觀(guān)察員付出努力制定《壓載水公約》下《港口國監督指南》，通過(guò)討論，認為巴黎備忘錄提交的《壓載水公約》下《港口國監督指南》的提案(FSI(16)／8)可以作為制定該指南的基礎。但一些代表團的觀(guān)點(diǎn)是，港口國監督中G2起到重要作用，所以G2出臺之前制定該指南的時(shí)機不成熟。在G2通過(guò)后，MEPC請求FSI在《壓載水公約》生效之前完成《壓載水公約》下《港口國監督指南》。

2技術(shù)批準現狀

壓載水處理系統的研發(fā)既是公約生效進(jìn)程的主要限制因素，又是公約實(shí)施的關(guān)鍵。壓載水處理系統按是否使用或產(chǎn)生活性物質(zhì)分為2類(lèi)，一類(lèi)是不使用或不產(chǎn)生活性物質(zhì)的壓載水處理系統，由各成員國主管機關(guān)按G8進(jìn)行型式認可；另一類(lèi)是使用或產(chǎn)生活性物質(zhì)的壓載水處理系統。由于對環(huán)境存在潛在有害影響，該類(lèi)系統在主管機關(guān)進(jìn)行型式認可之前先由IMO初步批準，在頒發(fā)型式認可證書(shū)之前還要獲得IMO的最終批準。

2．1使用活性物質(zhì)的壓載水管理系統

為了確保使用活性物質(zhì)的壓載水管理系統不對環(huán)境和人體健康產(chǎn)生有害影響，根據MEPC(53)會(huì )議決定，由GESAMP-BWWG對各成員國提交的使用活性物質(zhì)的壓載水處理系統進(jìn)行評估，并向MEPC提交建議批準的報告。從2006年1月23日召開(kāi)的第1次GES-AMP-BWWG會(huì )議到目前為止已經(jīng)召開(kāi)了7次會(huì )議，審議使用活性物質(zhì)壓載水管理系統的初步和最終批準結果詳見(jiàn)表2。

表2 使用活性物質(zhì)壓載水管理系統的批準情況(截至2008年10月)

2．2型式認可

G8旨在為主管機關(guān)用以評估壓載水管理系統是否滿(mǎn)足《壓載水公約》D2標準①提供影響。雖然一些國家表示本國廠(chǎng)商制造的壓載水管理系統正在由主管機關(guān)進(jìn)行型式認可測試，但實(shí)際情況是通過(guò)型式認可的壓載水管理系統很少。

2．2．1脫氧方式的壓載水處理系統

2007年10月12日，美國制造商NEI制造的Venturi脫氧方式壓載水處理系統獲得壓載水管理系統型式認可證書(shū)。該證書(shū)在美國船級社進(jìn)行技術(shù)審查，由利比里亞船級社頒發(fā)。該系統屬于物理法，利用脫氧和空穴(通過(guò)微泡的破碎來(lái)破壞細胞壁)的聯(lián)合作用殺滅壓載水中的生物和病原體。

該系統型式認可過(guò)程的岸基測試中的生物有效性檢測由美國馬里蘭大學(xué)環(huán)境科學(xué)中心Chesapeake生物實(shí)驗室(CBL)完成。船上測試由來(lái)自CBL和海洋入侵生物研究實(shí)驗室(聯(lián)邦政府實(shí)驗室)的人員完成。該項研究由美國國家海洋和大氣管理局資助，屬于美國壓載水技術(shù)示范項目的一部分，是世界上第1個(gè)獲得型式認可的壓載水管理系統。

2．2．2 SEDNA®壓載水管理系統

2008年6月10日，德國制造商Hamann AG公司生產(chǎn)的SEDNA®250壓載水管理系統在通過(guò)德國主管機關(guān)的型式認可后，獲得型式認可證書(shū)。

SEDNA®250壓載水管理系統的核心處理技術(shù)是由過(guò)氧乙酸(PAA)和包括過(guò)氧化氫在內的幾種化學(xué)物質(zhì)組成的專(zhuān)利產(chǎn)品。該系統早在2006年初得到IMO對使用活性物質(zhì)壓載水管理系統的初步批準，2008年4月獲得IMO的最終批準。

皇家荷蘭海洋研究所為該系統進(jìn)行型式認可測試(包括岸基和船上測試)。在確認該系統完全滿(mǎn)足《壓載水公約》和相關(guān)導則要求后，德國主管機關(guān)海上和測量機構為其頒發(fā)型式認可證書(shū)。

2．2．3 Pure Ballast壓載水管理系統

2008年6月27日，瑞典制造商Alfa Laval／Wallenius Water AB的Pure Ballast壓載水管理系統在通過(guò)DNV代表挪威主管機關(guān)的型式認可后，獲得型式認可證書(shū)。

Pure Ballast壓載水管理系統早在2007年初就獲得IMO使用活性物質(zhì)壓載水管理系統的初步和最終批準。

挪威水環(huán)境研究院的Ballast Tech-NIVA AS開(kāi)創(chuàng )使用全尺度測試，該研究機構按照IMO導則建立的全尺度岸基測試中心已經(jīng)成功地為Alfa Laval／Wallenius Water AB壓載水處理系統進(jìn)行全尺度岸基和船上測試。在確認完全符合IMO《壓載水公約》和相關(guān)導則要求后，DNV為該系統頒發(fā)型式認可證書(shū)。

3《船舶壓載水公約》履行面臨的問(wèn)題

3．1 D2標準生效日的不確定性

《壓載水公約》中對船舶的要求是排放經(jīng)處理的壓載水必須滿(mǎn)足D2標準，而D2標準的生效并不取決于該公約的生效。這是因為雖然該公約生效日期不確定，但公約中D2標準的生效日對各類(lèi)型船舶很明確，而該條款又是追溯性的，這就意味著(zhù)無(wú)論公約是否生效，無(wú)論是否締約國，對船舶安裝滿(mǎn)足D2標準壓載水管理系統的要求都是強制性的，所以船舶尤其是新造船舶一定要在船舶設計時(shí)考慮這一要求。目前的問(wèn)題是沒(méi)有滿(mǎn)足所有船舶需要的、足夠數量的壓載水管理系統，所以D2標準第1個(gè)生效日的推遲在所難免。2007年召開(kāi)的IMO第25次大會(huì )A．1005(25)決議解決了2009年建造的船舶問(wèn)題，將D2標準的適用日推遲到2011年12月31日，但2010年及之后建造的船舶和現有船舶的適用時(shí)間是否推遲要由2009年召開(kāi)的MEPC(59)會(huì )議決定。

3．2現有船舶安裝壓載水管理系統

由于受船舶空間、管路布置等因素制約，現有船舶在安裝壓載水管理系統選擇壓載水處理技術(shù)和管理系統時(shí)受到限制。根據在不同時(shí)間應滿(mǎn)足D2標準船舶數量的統計結果，在不同的時(shí)間段內均有一定數量的船舶需要安裝壓載水處理系統，尤其是在2012—2016年現有船舶需要滿(mǎn)足D2標準的時(shí)間段內，安裝壓載水處理系統的船舶將迅猛增長(cháng)。根據目前壓載水處理技術(shù)的發(fā)展和獲得批準處理系統的現狀，世界范圍內的生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足日益增長(cháng)的需求，而且將壓載水處理系統安裝在船舶上需要在大型船廠(chǎng)由大量專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員完成，屆時(shí)會(huì )出現人力和物力資源不足的情況。

3．3壓載水管理系統選型

因為不同壓載水管理系統使用的處理方法不同，而且即使處理方法相同但工藝也會(huì )有所差異，G8總則1．5條指出，即使經(jīng)過(guò)型式認可的系統也不能確保其適用于所有船舶或所有情況。這就意味著(zhù)，即使經(jīng)過(guò)型式認可的壓載水管理系統，不同規格的船舶航行于不同海域、航行時(shí)間長(cháng)短及季節的不同等，都有可能對壓載水處理效果產(chǎn)生影響。這就要求船舶為履約而安裝壓載水管理系統時(shí)應慎重選擇，以避免安裝的壓載水管理系統排放物不符合要求。

從一些獲得或正在申請獲得IMO最終批準的系統來(lái)看，即使加載壓載水也選擇在排放時(shí)再進(jìn)行處理，因為處理后的壓載水在壓載艙儲存后其中的生物仍然存活并可能繁殖生長(cháng)。這是制造商在壓載水管理系統設計時(shí)應對港口國檢查要求的策略，船舶在選擇壓載水管理系統時(shí)也應考慮這個(gè)問(wèn)題。

3．4壓載水更換問(wèn)題

船舶在航更換壓載水作為壓載水管理的過(guò)渡性措施，是壓載水處理技術(shù)還未達到成熟情況下的權宜之計?！秹狠d水公約》規定，在2016年以前對某些適用D1標準的船舶可以使用更換壓載水的方法。實(shí)際上，現在一些國家的單邊立法已經(jīng)要求船舶在到港之前更換壓載水。按G6規定，船舶可以采用直流法、逐一更換法和稀釋法更換壓載水?！秹狠d水公約》B4條規定，應在距最近陸地200n mile(至少50n mile)、水深-200m處更換壓載水。在航更換壓載水除了存在船舶穩性、船體應力、局部強度的危險外，某些航線(xiàn)(如中日和中韓之間)還存在距離和水深不能滿(mǎn)足要求且航程短沒(méi)有足夠時(shí)間更換壓載水等問(wèn)題。

從目前一些國家的檢查結果看，很多情況下船舶更換壓載水效果不好或沒(méi)有效果。美國密西根大學(xué)海洋流體動(dòng)力學(xué)實(shí)驗室的研究人員作了利用染料追蹤劑全方位測試和利用CFD(Computational Fluid Dynamics)模型的計算機模擬等研究試驗。實(shí)際情況是，在典型的壓載艙中更換壓載水，效果遠遠低于G6所要求的95％標準，大約為60％~80％。

3．5港口國檢查[1]

以往的防污染公約規定，船舶檢查限于核實(shí)船上持有的有效證書(shū)和檢查記錄簿，當有明顯的理由時(shí)才作進(jìn)一步檢查。但新的防污染公約(包括防污底和壓載水等有關(guān)公約)把取樣核實(shí)作為與證書(shū)檢查平行的方法。這就增加了船舶履約的內容和難度。

4船舶履約對策

4．1船員培訓

《壓載水公約》B6條規定，高級和普通船員應熟知其在供職船舶實(shí)施具體壓載水管理方面的職責，并應熟知與其職責相應的船舶壓載水管理計劃。為使《壓載水公約》有效實(shí)施，船公司應組織船員學(xué)習《壓載水公約》及相關(guān)導則，明確履約要求，學(xué)習內容既有針對船上所有人員的綜合性知識，又有針對船上不同崗位的壓載水操作人員的理論和實(shí)踐要求。

4．2公約D2標準的實(shí)施

《壓載水公約》要求懸掛其船旗或在其管轄下運營(yíng)的船舶遵守該公約要求，包括規則的適用標準和要求，并采取有效措施確保此類(lèi)船舶符合要求?！秹狠d水公約》為不同建造時(shí)間、不同噸位的船舶規定了不同的符合D2標準的時(shí)間表(見(jiàn)表3)。

表3 D2標準適用時(shí)間表

*注：2009年建造的船舶延至2011年12月31日之前滿(mǎn)足D2標準。

4．3船舶履約要求

(1)壓載水管理系統。為滿(mǎn)足D2標準，船舶需要安裝壓載水管理系統。為了避免船舶在港口國檢查時(shí)遇到不必要的麻煩，在選擇壓載水管理系統時(shí)應慎重。G8不僅用于主管機關(guān)型式認可，還為設備制造商和船舶所有人提供指南，以確定壓載水管理系統是否滿(mǎn)足公約要求。所以船舶所有人在為船舶選擇壓載水管理系統時(shí)應以該導則為指導，尤其應關(guān)注型式認可證書(shū)的細節，如壓載水管理系統工作原理、型式認可船上測試的海域、季節和航線(xiàn)等。

(2)國際壓載水管理證書(shū)[2]。適用于《壓載水公約》400總噸及以上的船舶(不包括浮動(dòng)平臺，浮式儲存裝置與浮式生產(chǎn)、儲存和卸貨裝置)應持有有效的《國際壓載水管理證書(shū)》。證書(shū)應按《壓載水公約》附錄I的格式，用發(fā)證國官方文字寫(xiě)成。如果所用的文字既非英文、法文，又非西班牙文，則該文本中還應有上述3種文字中其中1種的譯文，經(jīng)過(guò)主管機關(guān)的初次檢驗或換證檢驗頒發(fā)證書(shū)。證書(shū)期限不超過(guò)5年，在有效期內應完成有關(guān)檢驗，如期間檢驗、年度檢驗以及附加檢驗等。證書(shū)內容包括：船舶信息、壓載水管理方法信息、壓載水管理方法滿(mǎn)足的標準(D1和D2)、有效期和簽署地及發(fā)證官員簽名等。

(3)壓載水管理計劃。船舶壓載水管理計劃系指《壓載水公約》B1條所述且存放于船上的用于描述特定船舶壓載水管理過(guò)程和實(shí)施程序的文件。按B1條規定，每艘船舶應備有根據《壓載水公約》G4編制、經(jīng)主管機關(guān)批準的壓載水管理計劃。

凡在水域環(huán)境中運行的任何類(lèi)型船舶，包括潛水器、浮式船艇、浮式平臺、浮式儲存裝置以及浮式生產(chǎn)、儲存和卸貨裝置都應該備有該壓載水管理計劃。制訂壓載水管理計劃的目的在于指導船上人員安全、合理地進(jìn)行壓載水管理和操作，以確保船舶壓載水管理符合《壓載水公約》規定的管理標準。該計劃應放在船上，以隨時(shí)供港口國控制或檢疫官員檢查。

(4)壓載水記錄簿。每艘船舶都應備有壓載水記錄簿(可以是電子記錄系統或者其他記錄簿或系統的一部分)，該記錄簿中應至少包含《壓載水公約》附錄Ⅱ所要求的信息。壓載水記錄簿應在完成最后1項記錄后在船上至少保留2年，并且此后由船公司至少保管3年。

(5)沉積物處理?！秹狠d水公約》B5條要求船舶根據壓載水管理計劃對壓載艙內的沉積物進(jìn)行清除和處理。港口國應按《壓載水公約》第5條和G1規定，在壓載艙清洗和維修的港口和碼頭提供船舶沉積物接收設施。為使全球有統一的沉積物接收設施，要求該設施建造標準和與船舶的接口應符合《壓載水公約》G1要求。這種接收設施的操作不應造成船舶的不當延誤，并對沉積物實(shí)施安全處理，保證不影響或損害環(huán)境、人類(lèi)健康、財產(chǎn)和資源。

(6)加裝壓載水應注意的問(wèn)題。船舶應關(guān)注港口國有關(guān)加裝壓載水的建議，盡可能不在有害水生物和病原體暴發(fā)、感染或繁殖(如有毒藻類(lèi)的赤潮)區域、靠近污水流出口區域、潮流小的區域、已知潮流較混濁的時(shí)間加裝或更換壓載水。

5結語(yǔ)

《壓載水公約》所管轄的船舶污染物與以往的船舶污染物在性質(zhì)上有很大不同，《壓載水公約》、規則和相關(guān)導則的條款內容對于船舶來(lái)說(shuō)是全新的，所要求的技術(shù)支持也具有相當大的難度。目前，在IMO內壓載水是個(gè)熱門(mén)話(huà)題，甚至一些發(fā)展中國家也積極參與立法的進(jìn)程。2008年5月前，加入《壓載水公約》的國家占世界商船總噸位的比重還只有3．62％，現在加入該公約的國家的商船總噸位占世界商船總噸位約一半，由此可以推測《壓載水公約》生效指日可待。建議航運企業(yè)重視《壓載水公約》履約面臨的問(wèn)題，深入研究并采取相應的應對措施。

參考文獻：

[1]張碩慧，常萌萌，金秀梅．壓載水公約下的港口國管理[J]．中國海事，2008(1)：64-67．

[2]張爽，張碩慧．壓載水公約下的船旗國管理[J]．中國海事，2007(9)：56-59．

作者：張碩慧 劉乒 張爽 費珊珊  來(lái)源：水運管理